CFTC给比特币交易所Bitfinex开出75000美元罚单

CFTC给比特币交易所Bitfinex开出75000美元罚单

暴走时评:美国商品期货交易委员会对香港比特币交易所Bitfinex进行了为期数月的违法调查,最后公布调查报告,宣布对其罚款75000美元。报告指出该交易所没有在委员会登记注册,私自开展金融交易,并且扣留了应该向买家发送的比特币。目前Bitfinex没有对此做出任何正面或负面回应,只是表示会做出内部调整,防止类似情况发生。因为9月份委员会就已经将比特币等数字货币交易纳入商品交易法管辖范畴,这还是数字货币交易所首个罚单。

翻译:Annie_Xu

香港比特币交易所Bitfinex的金融交易活动受到美国商品期货交易委员会(CFTC,US Commodity Futures Trading Commission )的调查。

调查结果表示Bitfinex提供了违法的场外零售金融商品交易,并且没有在委员会的注册记录;对此Bitfinex没有做出任何回应。

根据CFTC报告,这次调查原因是Bitfinex持有和利用了平台中杠杆或保证金交易的资金。CFTC说因为Bitfinex没有向其客户发送任何实物商品,但却实际掌握了可用比特币的私钥,这是违反美国商品交易法的(Commodity Exchange Act)。

为此Bitfinex受到75000美元的民事处罚,同时要修改可能违反商品交易法的内部政策。

CFTC给比特币交易所Bitfinex开出75000美元罚单

CFTC说:

“调查发现2013年4月到2016年2月,Bitfinex允许用户在平台上向其他用户借款,以用比特币进行杠杆、保证金或金融交易;并且Bitfinex没有向这些购买者发送比特币,而是把比特币存在交易所拥有和控制的钱包里”。

美国全国期货协会(National Futures Association)说,交易所需要获得CFTC的金融产品买卖许可,但是Bitfinex在提供这种服务之前并没有获得其许可。

传言几个月前CFTC就在调查Bitfinex。

9月份一个匿名爆料者在社交媒体上发布了当时还只是传闻的调查,并分享了CFTC出庭律师Michael Frisch的邮箱链接,而CFTC调查报告也列出了Frisch的名字。

报告指出这是Bitfinex第一次接触CFTC,但是态度非常积极合作。

据报道按照美元交易量,Bitfinex是最大的比特币交易所,这次并没有对此做出任何评价;只是公司官网的公告简述了委员会调查报告,并表示尚不清楚委员会的调查方向。

“为了回应CFTC执法部门的建设性讨论,BFXNA大幅度调整了美国客户在Bitfinex平台进行金融交易的方式。Bitfinex仍努力改善客户体验,同时设法获得法律和监管认可”。

9月CFTC对比特币和数字货币做出司法判定,将它们划分为商品交易法管辖的商品。

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