美国SEC征求关于加密资产托管规则的反馈意见

美国SEC征求关于加密资产托管规则的反馈意见

暴走时评:美国证券交易委员会(SEC)正在征求行业意见,其可能会在数字资产交易和结算的特定情况下重新考虑现有的托管规则。 美国证券交易委员会于3月12日致投资顾问协会总裁兼首席执行官Karen Barr的公开信中提及了信息收集倡议。 

翻译:Penny

美国证券交易委员会(SEC)正在征求行业意见,其可能会在数字资产交易和结算的特定情况下重新考虑现有的托管规则。

美国证券交易委员会于3月12日致投资顾问协会总裁兼首席执行官Karen Barr的公开信中提及了信息收集倡议。

目前,根据1940年“投资顾问法”的“监管规则”旨在保护将资金或证券保管委托给专业投资顾问的投资者的规则。

这种监管可能有“增加盗用或滥用投资者资产的风险”,因此投资顾问在法律上必须向证监会注册并遵守一系列的监管规则。

美国证券交易委员会表示,对上述涉及的托管规则应用于数字资产,更具体地说,可能需要对关于投资顾问的监管状态和未处理的托管交易以及交付与付款等规则进行修订。

DVP结算程序是指买方对给定证券的付款与该证券的交付同时到期的情况。

正如纽约加密资产研究公司Messari的业务发展总监Katherine Wu在她对SEC的倡议中指出的那样,DVP的一个具体用例是美国DTC(存管信托公司)系统。在其中,DTC在清算时所作为SEC注册的托管人和中间人,确保在各方之间安全支付和转移证券。在非DVP结算程序的情况下 ,结算风险被认为更高。

因此,美国证券交易委员会将对数字资产领域的非DVP结算征求意见,涉及数字资产交易的结算过程,以及涉及的交易所或场外交易平台的中介。

美国证券交易委员会将征求有关哪些类型的数字资产工具在非DVP基础上进行交易,托管人在非DVP数字资产交易中扮演什么角色以及他们如何降低风险。

据报道,美国证券交易委员会主席Jay Clayton最近强调,该机构正在考虑监管新的,有前途的加密投资工具,如交易所交易基金(ETF)。

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