SEC希望推进泰国证券交易所董事会改革

SEC希望推进泰国证券交易所董事会改革

暴走时评:最近美国证券交易委员会提交申请,作为泰国证券交易所改革措施,变更交易所董事会成员,增加SEC的席位,而减少其他机构提名的席位。去年SEC对几个进行违规交易活动的企业高管进行罚款,这也让之后委员会一直希望通过内部重组,加强这方面的工作。而且SEC秘书长Rapee Sucharitakul指出,这也是为了迎接新兴的区块链技术做准备。

翻译:Annie_Xu

为了推进证券交易所改革,美国证券交易委员会(SEC,Securities and Exchange Commission)已经向财政部申请将在泰国证券交易所(SET,Stock Exchange of Thailand)董事会的席位从五人增加到六人。

如果董事会改革计划获得批准,经纪商推选的SET董事会成员名额将从5个下降为4个。

SEC希望推进泰国证券交易所董事会改革

SEC秘书长Rapee Sucharitakul说,股市参与者——投资管理企业协会(Association of Investment Management Companies)和政府养老基金(Government Pension Fund)以及其他投资机构和散户投资者会按照监管机构的限额推举董事会成员;而SEC董事会则负责挑选“公共董事”。

“董事会运行模式不会改变,这次只是要修改董事会成员任命方式,以及公共董事与经纪商推选董事名额之间的比例”。

SET董事会有11名董事,目前其中五人是SEC任命的,另五人是经纪商选拔的,还有一位就是SET主席了。董事们在他们中间推选出SET主席。

董事会负责推选SET主席,同时参与SET发展方向的决策,确定证券交易所政策制定和运营监管的实施步骤。

接下来SEC会推进资本改革。去年五月份Rapee上任以来,一直致力于处理SEC待办事项,包括上市公司高管和董事会成员涉嫌不公平证券交易的指控,以及加强执法力度。

2015年底SEC对7-Eleven便利店运营商CP All Plc的三位高管、True Corporation Plc一名高管进行了3330万泰铢的合并罚款,因为他们利用内幕消息获得私利。CP All Plc宣布高于市场价收购Siam Makro Plc之前,CP All Plc执行董事长Korsak Chairasmisak、副执行董事长Piyawat Titasattavorakul、副董事长Pittaya Jearavisitkul和True的副董事长Athueck Asvanund利用这个内幕消息提前购买了该公司的股票。

事发之后,人们呼吁严惩参与不公正交易的上市公司高管和董事会成员。

Rapee说按照SEC建议,SET仍然不会持股,也不会实行股份化。

“这次改革只是要明确监管方法和SET的职责”。

SEC的建议是泰国资本市场组织联合会(Federation of Thai Capital Market Organizations)和财政部的资本市场发展委员会(Capital Market Development Committee)讨论的三个方案之一;此前财政部长Apisak Tantivorawong曾提出提升所有权结构的透明度,增加股票交易所的竞争力,包括政府持股。

SEC的建议是管理SET的草案之一,SET一直在推迟泰国财政政策办公室(Fiscal Policy Office)的意见。如果财政部长同意修改法案,会递交内阁,然后由国家立法议会审议(National Legislative Assembly)。

SEC希望推进泰国证券交易所董事会改革

Rapee Sucharitakul

Rapee说,SEC还建议由SET资本市场发展基金(Capital Market Development Fund)划拨80亿泰铢,用于提高人民的金融知识,增加资本市场劳动力的效率。

该草案还要求SEC执行SET外部人员的证券交易订单,为新兴的区块链技术研发做好准备;这样股票交易所可以在经纪商之间分配交易订单,而且不需要通过中介。

尽管Rapee坚持说,改革的目的是为了迎接区块链技术,可它难免会给SET带来风险,因为会失去其垄断优势。他说SET意识到了区块链会改变其业务运营,所以必须做出调整。

“改革是为了防止任何阻碍。各方如何调整,应对该技术由他们自己决定”。

SEC保留其监管和调查非常规股票交易的职能。

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