美国证交会报告在2019年被叫停的交易以及针对加密企业的行动

美国证交会报告在2019年被叫停的交易以及针对加密企业的行动

暴走时评:美国证券交易委员会(SEC)今年叫停了271个发行商的证券交易,其中包括一些数字资产。该证券监管机构还在2019年通过862次执法行动收缴了超过43亿美元的罚金,称将近12亿美元归还给了受害的投资者。

翻译:Maya

美国证券交易委员会(SEC)今年叫停了271个发行商的证券交易,其中包括一些数字资产。SEC在11月6日发布了其2019财年的年度报告,其中该监管机构还指出,被叫停的实体数量仅略低于去年的280个。


2019年有31种资产被法院命令冻结

该报告提到了一家内华达州公司,该公司故意声称已与SEC合格的托管人合作进行加密交易,并提供SEC监管的代币产品作为示例。

4月,“由于担心市场信息的准确性和充分性,SEC暂时叫停了加密货币交易所Bitcoin Generation的证券交易。”

SEC还因各种不当行为在2019年申请了31项法院命令的资产冻结,高于2018年的26项。根据该报告,SEC在2019年针对欺诈或违反联邦证券法的注册规定对许多数字资产发行商采取了行动。

今年,该监管机构还针对不公开透露加密资产的两个名人,生产商DJ哈立德(DJ Khaled)和职业拳击手弗洛伊德·梅威瑟(Floyd Mayweather)提起了第一批指控,指控他们不公开支付加密资产的费用。

SEC还对ICO评级网站ICO Rating采取了类似的行动,该网站未透露项目为了登上该网站支付的费用。该委员会最终与ICO Rating达成和解,因违反反兜售条约而向其罚款268,998美元。

该证券监管机构还在2019年通过862次执法行动收缴了超过43亿美元的罚金,称将近12亿美元归还给了受害的投资者。关于针对不合规的数字货币公司和产品的诉讼,委员会得出结论:

“这些行动共同发出了一个明确的信息,即如果产品是证券,则不管产品上贴有什么标签,发行,推广或提供购买和出售该证券的平台的人必须遵守《联邦证券法》的投资者保护要求。”


SEC将继续跟进未注册的产品

据报道,在法院命令之后,特拉华州注册的区块链公司Veritaseum LLC和纽约注册的Veritaseum Inc.的首席执行官雷吉·米德尔顿(Reggie Middleton)被判支付840万美元的非法所得。这是其非法收入的一部分,以及50万美元的判决前利息。

SEC在8月提起诉讼,指控Vertaseum及其首席执行官在2017年末至2018年间进行了欺诈性且未经注册的ICO。

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