美国金融业监管局认为区块链可能会影响监管规则的制定(报告下载)

美国金融业监管局认为区块链可能会影响监管规则的制定(报告下载)

暴走时评:美国金融业监管局认为区块链技术会影响其成员在AML / KYC、资产验证、业务连续性、监控和支付等领域的自主监管,因为这些规则都是由美国金融业监管局负责审查或执行的,因此如果要实施区块链技术,应该还要进行一段时间的磨合。

翻译:Nicole

美国金融业监管局(FINRA)透露,区块链的广泛使用可能会影响其核心业务的实践。

昨天美国经纪商的自律监管组织发布了一份关于区块链技术的新报告,该报告从其行业背景出发对该技术提供了广泛概述,以及其对中介行业的潜在影响。一直以来,FINRA对该技术研究进展(与其成员一起)保持开放的态度,虽然该报告提供了一些迄今为止最直截了当的意见。


关注微信公众号“区块链铅笔Blockchain”,回复关键词“Finra”,即可查看完整报告。


最值得注意的是,美国金融业监管局说,如果科技在金融系统中得到广泛使用,那么其本身的规则可能需要修改或改变。

正如报告所述:

“许多美国金融业监管局规则以及其他监管机构(例如美国证券交易委员会(SEC))实施的规则,都是由FINRA负责审查或执行,这些规则可能会受到各种DLT应用的影响。”

具体来说,该技术可能影响FINRA成员在AML / KYC、资产验证、业务连续性、监控和支付等领域的自我监管。

也许不出所料的是,记录保存规则也可以为他们所用。

该报告作者指出:

“例如,一个旨在改变清算安排或作为经纪交易商保存记录来源的DLT应用程序,可能会影响FINRA签署协议、账簿和记录要求方面的规则。”

报告还对DLT在债务和衍生品市场中的影响进行了高级概述,以及各行业利益相关者将如何对该技术进行实验做出了解释。

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