美国证监会详述网络部门的执法目标

美国证监会详述网络部门的执法目标

暴走时评:美国证监会最近成立了新的网络部门,这是美国证监会执法部门成立以来首个新的部门,目标就是保护散户投资者,监管任务之一就是加密货币和分布式账本技术。

翻译:Annie_Xu

美国证监会(SEC,Securities and Exchanges Commission)执法部门(Division of Enforcement)主管Stephanie Avakian提出了所在监管机构最近成立的网络部门及散户战略任务组(Cyber Unit and Retail Strategy Task Force)的任务和执法目标。最近在证券执法论坛(Securities Enforcement Forum)中讲话的她详细介绍了网络部门的目标,包括与加密货币有关的问题。


“执法部门的目标是保护投资者”

美国证监会详述网络部门的执法目标

Avakian说,SEC想要花时间解决执法部门目前的重点,讨论SEC新的网络部门及散户战略任务组的任务。

她说,该机构最大的监管重点“一直以散户投资者为重点”,“散户投资者往往是最需要我们保护的最脆弱的市场参与者”。

Avakian表达SEC的信念,监管机构“监管机构可以做更多,来匹配机构的资源与网络部门的重点”,断定“一些架构调整和战略权重将让我们更好地完成我们的投资者保护任务”。


与加密货币和分布式账本技术有关的问题将属于SEC的网络部门管辖范畴

美国证监会详述网络部门的执法目标

她说,网络问题威胁的严重性要求创建专门的网络部门,尽管SEC的市场滥用部门(Market Abuse Unit)目前在调查很多涉及网络安全工作的案例。

网络部门被描述为“自从这个执法部门2010重组之后首个新的专门部门,网络部门的需要部分因为我们看到网络相关违法行为影响证券市场的频率增加了,这些案例的复杂性也增加了”。她说:

“网络安全威胁有广泛的来源,然而很多情况中这些行为人得益于网上黑市访问的便捷性,以及数字货币的使用,两者都增加了网络犯罪中资金流追踪的难度”。

Avakian说,网络部门的任务是监管与分布式账本技术有关的突发问题。“区块链技术带来的问题需要一个连贯的深思熟虑的方法,而最好的办法就是把专业知识和重点集中在一个部门”。她描述区块链技术是可能提供“合法的融资方式”,然而“虚拟货币和区块链技术的广泛吸引力可能是有吸引力的诈骗工具”。SEC希望“在网络部门内部创建考虑这些问题永久架构将保证持续以该领域投资者和市场完整性的保护为重点”。

她还列举了网络部门主要执法目标,包括与加密货币和ICO有关的。Avakian说“潜在执法关注的领域包括的案例可能有上市公司未能公布网络相关信息。SEC还没有该领域的相关案例”。主要关注领域包括“风险因素披露、管理层讨论与分析”,SEC强调“在几乎每家公司依赖于计算机系统来经营业务的时代,常常需要有意义的及时的披露网络风险是事故”。


散户战略任务组“一般不会负责进行调查”

美国证监会详述网络部门的执法目标

Avakian说,最近成立的散户战略任务组“将关注散户投资者与证券市场交叉的方式,寻找普遍存在的违法行为”。任务组将吸取SEC从前的经验“来识别行之有效的战略”,尤其是采用了“数据分析技术的”案例。

Avakian说:

“投资者保护中重要部分是教育。任务组的核心任务之一是投资者。受过教育的投资者是强大的投资者,我们的目标是让投资者可以自行进行明智的投资决策”。

Avakian还强调“ICO必须符合联邦证券法的要求”。

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a361274460 6月前
我能想到最美好的事,就是平台支持法币交易,而这份美好,,BOSS来上币,swy67810,稳定平台。
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