美国证交会主席:密切关注以区块链为中心的上市公司

美国证交会主席:密切关注以区块链为中心的上市公司

暴走时评:日前,美国证券交易委员会主席Jay Clayton在华盛顿特区举行的一次会议上发表声明表示,目前SEC正在密切关注上市公司宣布将业务重点转移到区块链的这一趋势,已经开始着手深入调查这一问题,并且会专门针对投资者所披露的问题进行研究。同时,Clayton还对一些为潜在ICO组织者提供建议的律师进行了批评,并表示已要求SEC工作人员高度警惕违背证券法精神以及专业义务的律师。

翻译:Clover

美国证券交易委员会(SEC)主席Jay Clayton今日表示,该证券市场监管机构正密切关注上市公司宣布将业务重点转移到区块链的这一趋势。

正如CoinDesk此前报道,近几个月来,众多公司宣布转向区块链业务,其中包括一家此前专门出售冰茶的公司。虽然说这些公告常常会引发这些公司股价上涨,但这种趋势本身就引来了证监管及美国金融业监管局(FINRA)等机构的警告,它们认为这存在被欺诈者所利用的可能。

今日早些时候,美国证券交易委员会主席Jay Clayton在华盛顿特区举行的一次会议上发表的声明中表示,目前SEC正在深入调查这一问题,并且会专门针对投资者所披露的问题进行研究。

Clayton说道:

“SEC 正在密切关注那些将业务模式转向分布式账本技术预期承诺的上市公司的信息披露情况,并判断这些披露是否符合证券法,特别是在发行证券的情况下。”

“我认为,没有人会接受,一家上市公司去实施分布式账本或区块链技术的商业化进程却不存在任何有意义的追踪记录,而只是(1)开始涉足区块链活动,(2)更改其名称,如‘区块链XXX’,并且(3)立即发行证券,而没有向主要的投资者披露这些变化和所涉及风险的足够信息。”

例如,本月初,SEC就立即着手叫停了UBI Blockchain的股票交易,这家上市公司在去年变更了名称,随后股价大涨。据MarketWatch提供的数据显示,目前这家公司的股票仍然处在冻结的状态。


律师受到批评

而在其他方面,Clayton也针对一些为潜在ICO组织者提供建议的律师表示批评。

Clayton表示:

“首先,最令我感到不安的是,很多ICO似乎也涉及到了律师的参与,一方面,他们协助发起者构建具有证券发行关键特性的产品,但将其称之为ICO,但它听起来很接近IPO。”

据Clayton表示,有问题的是,律师就区块链用例提供的“视情况而定”的模棱两可的意见,却忽视了相关代币是否拥有美国法律规定下证券定义相类似的特征。

他总结道:“关于这些问题,我已经指示SEC的工作人员高度警惕可能违背我们证券法的精神和美国律师事务所专业义务的律师。”

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