SEC将重点关注加密货币和ICO欺诈

SEC将重点关注加密货币和ICO欺诈

暴走时评:SEC的金融检查机构最近发布了其2018年工作的优先处理事项,强调了会将解决ICO与加密货币市场的风险作为工作重点。这个合规检查与审查办公室(OCIE)将对加密货币市场进行监测,审查相关产品和服务项目中的潜在风险,希望能够充分保障零售投资者的利益,确保整个市场的正常运作。

翻译:Ina


SEC2018年优先处理事项

SEC的合规检查与审查办公室(OCIE)于周三宣布了其2018年的审查重点。该机构今年将尤其关注关于重要市场基础设施、对零售投资者的责任、加密货币、ICO和二级市场交易的事宜。调查人员将继续监测加密货币和ICO的增长情况,并“审查涉及其发行和出售的注册人,以确保投资者充分了解与这些投资相关的风险”。

SEC主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)评论道:

“我很欣赏OCIE的努力,他们最大限度地发挥资源有效性,敏锐地关注资产验证、市场基础设施和对散户投资者的责任。”

OCIE主管Pete Driscoll补充道:

“随着市场不断发展,且投资者可以使用的产品和服务逐渐适应环境,OCIE依然坚持以风险为基础的审查计划,优先考虑零售投资者的利益,并检查那些对投资者构成风险的证券公司,以及我们资本市场的正常运作。”


保护零售投资者

该监管机构在计划文件中解释道:

“加密货币和ICO市场增长迅速,给零售投资者带来了一些风险。随着这些产品和市场的增长,涉足这一领域的经纪商和投资顾问的数量也在不断增加。我们将继续监控这些产品的销售情况,如果这些产品是证券,我们会对其监管合规性进行检查。”

除此之外,该机构还将关注“专业金融人士是否维持了其适当的控制和保护措施来保护这些资产免遭盗窃或滥用;专业金融人士是否向投资者披露了与这些投资相关的风险,包括投资损失风险、流动性风险、价格波动以及潜在的欺诈行为。”

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