美国:加密货币交易平台须在SEC注册

美国:加密货币交易平台须在SEC注册

暴走时评:3月7日,美国证券交易委员会(SEC)发布公开声明,要求交易符合证券定义的数字资产的平台必须在该机构进行注册。同时该机构在声明中警告到,许多自称为交易所的线上交易平台目前均不受监管,且没有任何交易所在SEC登记注册。而声明中还指出,作为另类交易系统(ATS)运营的实体也受监管要求的约束,并作为经纪商在SEC进行注册。而该机构也同时表示乐于协助实施新技术的交易平台遵守联邦证券法。

翻译:Clover

据美国证券交易委员会(SEC)3月7日星期三发布的公开声明显示,该监管机构现正要求交易符合证券定义的数字资产的平台必须在该机构进行注册。

加密货币交易所也将与传统交易所一样受相同规则管理。因此,加密货币交易所必须在SEC“注册为国家性质的证券交易所或者得到豁免免于进行注册”。

SEC在声明中警告表示,许多自称为交易所的线上交易平台目前均不受监管,尽管表面上这些交易所会给人一种符合监管标准的印象。

SEC表示:

“SEC工作人员担心,许多线上交易平台在投资者看来似乎已经在SEC注册登记并受监管的,但其实不然。”

声明中补充表示,一些非法交易平台在选择数字资产的时候制定了自己的规则与标准,但这些规则与标准都并未得到SEC的批准与支持。

SEC补充到,旨在作为另类交易系统(ATS)运营的实体也受监管要求的约束。这类交易所应该向SEC注册为经纪商并成为自律组织(SRO)的成员。

SEC写道:

“ATS注册为经纪商需要遵守一系列监管要求,例如制定合理政策与流程防止重大非公开信息使用不当的要求、账本与记录要求以及财务责任规则,包括保护和保管客户资金和证券的相关适用要求。”

据声明显示,SEC正在采取此类监管措施“保护投资者、防止欺诈以及操纵交易行为。”此外,该机构也乐于协助实施新技术的交易平台遵守联邦证券法。

2018年2月,在SEC与商品期货交易委员会(CFTC)的联合参议院听证会上,SEC主席承诺会为交易比特币与以太坊的交易所及投资者制定审慎且使用的监管规则,而首次数字代币发行(ICO)则将面临更加严格的监管。

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