韩国交易所遵守反洗钱监管,银行却没有做到

韩国交易所遵守反洗钱监管,银行却没有做到

暴走时评:随着韩国政府加强对反洗钱的监督,目前韩国主要的加密货币交易所都自愿遵守,而据报道银行却未能达到合规指导原则。韩国也一直在与美国讨论如何加强与加密货币相关的反洗钱措施。

翻译:Miranda

随着韩国政府加强对反洗钱(AML)的监督,目前韩国主要的加密货币交易所都自愿遵守,而据报道银行却未能达到合规指导原则。韩国也一直在与美国讨论如何加强与加密货币相关的反洗钱措施。


政府对银行反洗钱合规性的担忧

韩国的反洗钱指令目前并不直接适用于加密货币交易所。政府让银行负责监控和报告任何与加密货币相关的洗钱活动。

为了遵守该国的反洗钱指令,大多数主要的韩国银行一直在增加检察人员。

例如,NH Nonghyup银行“最近成立了一个独立机构,专门处理与合规相关的问题”。韩国时报周五报道称,银行将该部门的员工人数从16人增加到23人。尽管如此,中央日报周六指出:“尽管做出了努力,韩国的金融监督机构——金融监督服务(FSS)也警告说,该银行没有充分改进其内部控制体系。”


与美国合作

韩国一直在与美国合作推动与加密货币有关的反洗钱措施。韩国时报报道:“除国际合作措施外,美国财政部长Sigal Mandelker还与FSC副主席Kim Yong-beom讨论了如何推动特别是与加密货币资产有关的反洗钱措施。”

但是,美国发现韩国银行的反洗钱措施不到位。韩国最高金融监管机构——金融服务局(FSC)周五表示,纽约金融服务部(NYDFS)“已通知金融监管机构调查涉嫌在纽约经营的未达合规指南的韩国银行。”

Joongang Daily报道,由于控制不力和反洗钱体系不合规,中央监管机构已经对Nonghyup银行罚款了1100万美元,NYDFS将于月末或下月初开始调查在纽约经营的六家韩国银行,分别是Nonghyup银行,Woori银行,KB Kookmin银行,Shinhan 银行,还有两家国有银行:韩国兴业银行和韩国开发银行。报道还指出:

“由于纽约DFS的处罚将会损害韩国金融业的整体声誉,因此地方金融监管机构也正在努力督促银行加强其控制和合规体系。”

名单中包括为加密货币交易所提供实名服务的银行:Nonghyup银行,Shinhan银行和韩国兴业银行。他们负责确保服务的加密货币帐户符合AML标准。


加密货币交易所自愿遵守AML规则

在韩国,金融情报中心(FIU)负责预防洗钱和非法资金流动,包括资助恐怖主义。FIU将与FSS合作,确保银行遵守反洗钱规则。两家机构均向FSC报告。

加密货币交易所目前没有直接受到FIU或FSS的监管,但监管机构提议将它们纳入两个机构的管辖范围。

同时,韩国最大的加密货币交易所正自愿升级其反洗钱和内部控制系统。Bithumb阻止了11个国家使用其平台,并减少了不使用实名制的账户的取款限额。Kakao支持的Upbit采用了Thomson Reuters的系统来达到同样的目的。23家加密货币交易所也同意遵守韩国区块链行业协会制定的自律标准。

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